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监管介绍
  • 英国金融行为监管局FCA

    FCA(Financial Conduct Authortiy)是英国金融行为监管局,成立于2013年4月1日,总部在英国伦敦。前身为英国金融服务管理局(FSA)。它从FSA继承了对英国金融市场行为的监管职责和与之相关的审慎职责,目前负责英国56000多家金融服务公司和金融市场的行为监管,同时负责其中的18000多家的审慎监管。

    FCA是一个通过向受监管公司收取费用而运转的独立公立机构,不属于英格兰银行,对英国财政部负责,对英国金融体系和议会负责。

    FCA的工作和目标是由2002年英国金融服务与市场法(FSMA)制定的。FCA与消费者群体,贸易协会,专业机构,国内监管局,欧盟议员以及众多相关部门共同协作工作。因此,FCA会用一种适当的方式来进行管理,优先考虑处理那些给金融市场带来更高风险的地区和公司。




    机构职能



    FCA监管与英国民众生活紧密相关的重要金融部门,从儿童抚恤金,直接借记,信用卡,贷款到投资领域。金融市场是否正常运转,对我们每一个民众都有根本性的影响。

    FCA的目标是为个人,大中小企业和经济体营造一个良好的金融秩序。维持金融市场诚信,公平和高效以确保消费者的公平交易。




    机构目标


    FCA的战略目标是:&

  • 瑞士金融市场监督管理局FINMA

    FINMA成立于2009年,其前身是瑞士联邦银行委员会(SFBC)、联邦私人保险办公室(FOPI)和反洗钱监管局(AMLCO)。在建立FINMA的过程,立法者将金融市场监管的责任移交给一个综合的权力机构。FINMA是拥有独立法人的独立机构,其总部设于瑞士首都伯尔尼。他直接效命于瑞士议会,从机构上、功能上和财务上独立于瑞士的联邦中央政府和联邦财政部。执行金融市场监督法案,负责金融市场的立法。按照FINMASA法案Art.5规定,FINMA的职责是保护债权人,投资者和投保者的利益,同时保证金融市场的正常运转。FINMA使命的核心是为个人提供保护,维护金融市场的功能。
    在瑞士,只要是接受存款用于第三方融资的交易都叫银行业务活动。所以,所有的外汇交易商必须具有银行资质,才能进行外汇交易。银行也保留了为客户执行外汇交易的权利,也就是所有的FINMA授权的银行都能够提供外汇交易业务。

  • 美国全国期货协会NFA

    美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属营利性会员制组织,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。NFA成立四十多年来,坚持维护期货市场的道德规范,和谐统一,保护投资者利益,监督成员遵守监管职责。
    NFA的主要职能在于使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。

    机构职能

    (1)维护衍生品市场的诚信

    (2)保护投资者权益

    (3)确保其成员满足监督责任

    (4)审核和监督会员必须符合NFA的财务要求

    (5)制定并强制执行保护客户利益的规则和标准

    (6)对与期货相关的纠纷进行仲裁

    (7)审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员




    联系方式


    电话:001 312 781 1300

    传真:312 559 3599

    邮箱:information@nfa.futures.org

    办公地址:Chicago Headquarters,300 S.Riverside Plaza,#1800,Chicago,IL 60606-6615




    相关链接


    美国

  • 日本金融厅FSA

    日本金融厅是外汇保证金业务的主要监管部门,日本的金融监管实行的是混业监管,即由金融厅独家对银行业、证券业、保险业及非金融机构进行全面监管。对外汇保证金业务的监管。主要包括定期检查(半年或年终结算时等)、随时检查以及交易商每月末提供交易报告等形式。金融厅是日本金融监管的最高行政部门。日本银行的法定职能是独立执行货币政策,在法律上并不肩负银行监管职责。但由于执行货币政策需要了解和把握金融业的运作状况,因此,新《日本银行法》第44条规定,日本银行为行使其职能,有权与由业务往来的金融机构签订检查合同,并在合同的基础上对其进行检查。日本银行可以通过现场检查和非现场检查,督促和指导金融机构对其经营中存在的各种风险进行有效管理。

    尽管金融厅与日本银行的分工有所不同,检查重点明显不同,但银行监管事实上变成了双重监管。为了“各司其职”而又有交流合作,新《日本银行法》第44条第3款规定,应金融厅长官的要求,日本银行应向金融厅出示检查结果并允许金融厅职员查阅相关资料。在实际工作中,金融厅和日本银行的职员实际上经常互换信息,形成相互配合的密切关系。此外,为了不加重被检查金融机构的负担,双方通过协商机制协调对&

  • 香港证券及期货事务检察委员会SFC

    香港证券及期货事务检察委员会(证监会)于1989年成立,是独立的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场的运作。《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查、纠正及纪律处分权力。证监会独立于香港特别行政区政府运作,而经费主要来自交易征费及拍照费用。证监会作为国际金融中心的金融监管机构,一直致力于加强和维护香港证券及期货市场的廉洁稳健,从而令投资者和业界的利益得到保障。




    机构职能

    (1)SFC的监管对象

    监管对象为:从事下列活动的经济行、投资顾问、基金经理及中介人:证券交易,期货合约交易,杠杆式外汇交易,就证券提供意见,就机构融资提供意见,提供自动化交易服务,提供证券保证金融资,提供资产管理,提供信贷评级服务;投资产品;上市公司;香港交易及结算所有限公司(香港交易所);自动化交易服务提供者;认可股份登记机构;投资者赔偿有限公司;市场参与者(包括投资者)。

    (2)监管措施

    评估、检察、预防、制裁或补救性质的监管措施。

    (3)工作范畴

    a.制定及执行市场法规,包括调查违规个案及市场失当行为。

    b.向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管。

    c.&

  • 澳大利亚证券和投资委员会ASIC

    澳大利亚证券和投资委员会,英文全称Australian Securities & Investments Commission 简称ASIC。ASIC于1998年7月1日成立,其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)立法规定。该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司,投资行为,金融产品和服务形式监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行,证券,外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行,证券,保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。

  • 新加坡金融管理局MAS

    新加坡金融管理局(MAS)是新加坡中央银行,成立于1971年,由政府部门执行并专业管理,其职能组合了银行至财经等诸多金融机构,包括制定金融和货币方面的政策、保证经济稳定发展、促进可持续发展的金融服务产业等。MAS还是一家综合监管机构,负责监管新加坡的所有金融机构:银行、保险公司、资本市场中介机构、财务顾问和证券交易所。MAS与其他政府机构和金融机构密切合作,促使新加坡成为一个区域和国际金融中心,确保新加坡的金融业活力和竞争力。

    MAS负责监管新加坡外汇经纪商的机构。任何希望在新加坡开展业务的经纪商,必须持有MAS颁发的资本市场服务执照。MAS是新加坡中央银行,同时也是一家金融监管机构。它管理有关金钱、保险、银行业、证券、货币发行以及金融行业的各类法规。1970年之前,货币职能是政府部门和机构的主要关注对象。1970年,新加坡议会通过了《新加坡金融管理局法》,成立了MAS。MAS获得《新加坡金融管理局法》授权,负责监管新加坡的货币政策、财政和银行业。1977年,确定将保险业纳入MAS监管范围。1984年,《1973年证券行业发法》中的监管职能也由MAS接管。




    监管职能


    (1)引导货币政策、发行货币、监督支付体系、充当政府&

  • 新西兰金融市场监管局FMA

    新西兰Financial Markets Authority(简称FMA),成立于2011年。2014年开始,FMA依据《金融市场行为法案2013(FMC Act)》正式进行运作。FMA与新西兰储备银行RBNZ、新西兰财政部以及商业部、创新就业部门共同组成新西兰金融监管机构委员会。因此,FMA是国际证券委员会IOSCO成员之一。作为新西兰政府机构,FMA负责执行证券、金融报告以及公司法,使其适用于金融服务和证券市场。同时,FMA监管证券交易、金融顾问及经纪商、审计师、信托人及发行人。FMA与新西兰储备银行RBN共同负责监管制定结算系统。
    .uk/handbook/D29/

  • 意大利金融市场监管局CONSOB

    CONSOB确保市场透明度和金融市场参与者行为是否合规;以及确保上市公司向投资大众信息披露信息的完整新和准确性;向投资大众提供准确完整的可转让证券招股章程;监督特别登记册中审计员遵守规定;监管以及调查潜在内幕交易和市场操作侵权行为。

  • 爱尔兰央行CBI

    爱尔兰对杠杆式外汇的介绍,金融差价合约(CFDs)是复杂的杠杆式衍生工具,可让投资者根据推测标的的资产的短期价格变动来进行投资。以执行为基础,且产品的特征和和条款也并非标准化,通过在线交易平台,投资公司通过向零售客户提供差价合约来完成交易。差价合约允许投资者在标的参考资产中间通过价格的上涨或下跌变动来获得盈利。客户与投资公司签订合同,以在不同的两个阶段解决资产价格之前的差异。在平仓后,开盘价和收盘价之间的差额便会被零售客户或投资公司纳入囊中。

  • 加拿大投资行业监管组织IIROC

    加拿大的投资行业监管组织是国家自律监管组织,负责监管所有投资交易商、借贷活动和股票市场市场交易活动。IIROC设定严格要求的监管和投资行业标准,保护投资者,加强市场诚信,同时保持高效以及竞争力的资本市场。 2008年6月1日,加拿大投资行业监管组织IIROC成立。作为一家非营利性组织,IIROC由加拿大投资交易商协会(IDA)和市场监管服务公司(RS)组成。

  • 塞浦路斯证券和交易委员会CySEC

    机构性质:塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监管机构,根据2001《证券和交易委员会(设立和责任)》第5条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务和可转让证券交易市场。机构愿景:将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。机构使命:开展有效监督,确保投资者保护和证券市场健康发展。

  • 保加利亚金融监管委员会FSC

    保加利亚金融监管委员会FSC依照金融监管委员会法规成立于2003年3月1日。它是一个独立于行政机构以外的政府机构,直接向保加利亚共和国国会汇报活动,负责监管保加利亚金融体系的不同市场。

  • 西班牙国家证券市场委员会CNMV

    西班牙国家证券市场委员会(CNMV)是负责监管和检察西班牙股票市场以及其所有参与者的市场活动的机构。它是由证券市场法创建,并建立了有利于欧洲股票市场发展且完全符合欧洲联盟要求的监管框架。CNMV的目的是确保西班牙市场的透明度和保护投资者。西班牙享有现代化,高效的监管和监控系统,CNMV工作的主要受益者是西班牙的投资者。为此CNMV特别注重提高市场披露信息的质量,并在审计领域做出努力。

  • 马耳他金融服务管理局MFSA

    FMFSA是马耳他唯一一个金融服务监管机构。它成立于2002年7月23日,从马耳他中央银行,马耳他证券交易所以及马耳他金融服务中心接管外汇监管权力。MFSA是一所完全自制独立的事业单位,每年向议会述职一次。金融服务部门包含所有金融活动,其中有关信贷机构,金融和电子货币机构,证券和投资服务公司,规范化市场,保险公司,养老计划以及受托者。此外,MFSA还管理注册公司。

  • 法国金融市场监管局AMF

    AMF成立于2003年,约450名工作人员。AMF主要负责监管金融交易和上市公司信息的披露,授权设立包括投资基金在内的投资项目,核实每种投资产品售卖前的收益预期公告,确定金融企业和清算机构的组织原则,确认清算赔偿机构的经营规则及相关交易条件等。此外,金融市场管理局还要负责制定金融机构及专业人员的行为准则和从业规范。

  • 波兰金融监管局PFSA

    波兰对杠杆式外汇的定义,差价合约(CFD)是一种基于在线平台的复杂金融工具。它们是衍生品交易形式的一种。投资者可以通过差价合约交易预测标的的价格变化,包括诸如货币、指数、商品、股票和政府债券等资产类别。投资者不需要拥有相关资产。差价合约通常会提供杠杆,这意味着投资者仅需进行部分投资即可撬动更大的资产。但是,融资成本和交易成本(如买卖差价)是与投资的总价值息息相关的。

  • 挪威金融监管局FSA

    在挪威,外汇业务只能由已获得牌照的银行、支付机构、电子货币机构和金融公司开展。如果外国信贷机构、支付机构和电子货币机构依据此法获得授权,也可以在挪威从事外汇业务。挪威金融监管局是挪威一家政府机构,负责依据挪威国会、挪威财政部和国际会计标准法律和法规监管挪威境内的金融公司。该机构位于奥斯陆,受挪威财政部监管。

  • 迪拜金融服务局DFSA

    迪拜金融服务局(简称DFSA)是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构,位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。迪拜金融服务管理局(简称DFSA)监管594家实体,457家授权公司,119家DNFBPs,16家注册审计师和2家授权市场机构。 DFSA的监管授权包括资产管理、银行和信贷服务,证券、集体投资基金、托管和信托服务,商品期货交易、伊斯兰金融、保险、国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。除了监管金融和辅助服务外,作为迪拜国际金融中心(简称DIFC)唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱(AML)和反恐怖融资(CTF)要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处(RoC)授权,调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务,并向注册服务商提供执行补救措施。

  • 俄罗斯央行CBRF

    根据俄罗斯银行监管法令,根据衍生品金融工具的概念可将其分为几类:可选合约、期货合约、远期合约、掉期协议、衍生品金融工具、套期工具、衍生品金融工具套利。根据一般协议(单一合同)订立的合同的示范条款,即衍生品金融工具。场外衍生品标准(ISDA、RISDA)。

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